上网询价方式股票发行指引

1．T-4日（T日为新股申购日，下同）

（1）保荐机构（主承销商）按发行申请文件清单的要求向深交所发审监管部提供发行申请文件；

（2）保荐机构（主承销商）从深交所发审监管部领取《新股发行划款通知》、《股票上市与登记申报表》一式三份及电子表格，并组织发行人填写。

2．T-3日

（1）保荐机构（主承销商）联系证监会指定信息披露报刊（以下简称“指定报刊”），确定招股说明书摘要、发行公告和路演公告的刊登事宜（注：发行公告需深交所发审监管部审核后方可联系指定报刊刊登）；

（2）保荐机构（主承销商）联系巨潮网站，确定招股说明书全文、发行公告、路演公告等相关文件网上披露事宜。

3．T-2日

（1）招股说明书摘要、发行公告及路演公告见报；

（2）招股说明书、发行公告、路演公告等相关文件于上午10：00前在巨潮网站披露。

4．T日

（1）上网询价发行。

（2）16：00，保荐机构（主承销商）到深交所发审监管部领取初步申购数据盘及新股发行初步结果。

5．T+1日

中国结算深圳分公司资金交收部冻结实际到帐的有效申购资金。

6．T+2日

（1）16：00，保荐机构（主承销商）到深交所发审监管部领取询价结果数据盘及询价发行申购结果；

（2）17：00，保荐机构（主承销商）将《新股发行划款通知》交中国结算深圳分公司资金交收部；中国结算深圳分公司资金交收部组织保荐机构（主承销商）及会计师事务所进行验资。

7、T+3日

（1）保荐机构（主承销商）9：30前向深交所发审监管部报送发行价格、配售比例等发行数据；

（2）保荐机构（主承销商）准备发行申购情况公告，并联系指定报刊在次日刊登。

8、T+4日

（1）发行申购情况公告见报；

（2）中国结算深圳分公司资金交收部解冻实际有效的申购资金并将募集资金扣除相关费用后划至保荐机构（主承销商）的结算备付金账户；

（3）保荐机构（主承销商）到中国结算深圳分公司资金交收部领取新股发行认购情况说明。

注：在新股发行季度结息日的下一个工作日，中国结算深圳分公司将该只新股的冻结资金利息计入保荐机构（主承销商）的结算备付金账户中。

9．T+5日以后

（1）保荐机构（主承销商）尽快将募集资金划入发行人指定账户，发行人请会计师事务所验资，会计师事务所出具验资报告；

（2）保荐机构（主承销商）尽快到中国结算深圳分公司登记存管部领取网上发行股份的股东名册；

（3）保荐机构（主承销商）协助发行人尽快到中国结算深圳分公司登记存管部办理股份登记等事宜；

（4）保荐机构（主承销商）协助发行人尽快办理工商登记变更手续；

（5）保荐机构（主承销商）协助发行人准备好上市申请材料，做好上市准备。